项目建议书---项目立项

编制规划方案

编制可行性报告

PPP项目前期管理——项目前期准备

课程讲义

课程主要内容介绍：

在整个项目周期中，前期准备阶段是决定投资项目经济效果的关键阶段，是投资者研究和控制的重点。PPP项目的前期准备包括项目识别和项目准备，项目可以由政府发起也可以由社会资本发起，但是在实践中以政府发起为主［ ]。项目前期准备工作包括编写项目建议书、规划方案、方案设计、可行性研究报告、专项评价报告，进行拆迁安置、PPP咨询、编制财政承受能力论证报告、勘察、设计等。

课程目录

一、项目准备工作流程..................................................................................................... 1

二、前期工作的成果和知识产权归属................................................................................ 3

三、前期工作违约及处理................................................................................................. 3

课程主要内容

一、项目准备工作流程

首先要编制项目建议书，项目建议书通过审批之后编制项目规划和方案设计，在这些资料的基础上编制可行性研究报告，可行性研究报告通过审批之后，编制专项评价报告，在专项评价报告通过相关部门批准之后可以进行拆迁、PPP咨询、编制财政承受能力论证报告、勘察、设计等工作，项目的前期准备阶段结束，可以进入采购阶段。

（一）编制项目建议书

项目建议书，又称项目立项申请书或立项申请报告，由项目筹建单位或项目法人从宏观上论述项目设立的必要性和可能性，把项目投资的设想变为概略的投资建议，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。

项目建议书是项目初始阶段基本情况的汇总，是国家选择和审批项目的依据，也是制作可行性研究报告的依据。它是政府投资项目立项前必须有的前期工作，项目建议书经批准之后是为项目立项。

（二）编制规划方案

规划方案是指对项目进行较具体的规划或总体设计，综合考虑政治、经济、历史、文化、民俗、地理、气候、交通等多项因素，完善设计方案。

（三）编制方案设计

方案设计主要是从分析需求出发，确定实现产品功能和性能所需要的总体对象，实现产品的功能与性能到技术系统的映像，并对技术系统进行初步的评价和优化。

（四）编写可行性研究报告

可行性研究具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。可行性研究报告主要是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性分析方法。

（五）编写专项评价报告

专项评价报告包括环境影响评价报告、安全评价报告、节能评估报告、交通影响评价报告等，专项评价报告对项目的影响进行具体的分析，并提出改进措施。专项评价报告是由项目发起方委托专业机构进行编制后报政府相关部门进行审核。

（六）开展PPP咨询

PPP项目需要项目发起方或者委托专业的PPP咨询机构编写物有所值评价报告、实施方案。物有所值评价是判断是否采用PPP模式代替政府传统投资运营方式提供公共服务的一种评价方法，物有所值评价结论分为“通过”和“未通过”。“通过”的项目，可由政府同级财政部门进行财政承受能力论证；“未通过”的项目，可在调整后重新评价，仍未通过的不宜采用PPP模式。

（七）编制财政承受能力论证报告

财政承受能力论证是指识别、测算PPP项目的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响，为PPP项目财政管理提供依据。为确保财政中长期可持续性，财政部门应按照项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证。

在项目物有所值评价报告和实施方案通过政府审核之后，项目同级财政部门依据项目实施方案和物有所值评价报告组织编制财政承受能力论证报告，统筹本级全部已实施和拟实施PPP项目的各年度支出责任，并综合考虑行业均衡性和PPP项目开发计划后，出具财政承受能力论证报告审核意见。财政承受能力论证的结论分为“通过论证”和“未通过论证”。“通过论证”的项目，各级财政部门应当在编制年度预算和中期财政规划时，将项目财政支出责任纳入预算统筹安排；“未通过论证”的项目，则不宜采用PPP模式。

（八）组织勘察

勘察，是指按照建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质、地理环境特征和岩土工程条件并提出合理建议，编制建设工程勘察文件的活动。

（九）拆迁 

拆迁是指取得拆迁许可的单位，按照城市建设规划要求和政府所批准的用地文件，依法拆除建设用地范围内的房屋和附属物，将该范围内的单位和居民重新安置，并对其所受损失予以补偿的法律行为。

（十）设计

可行性研究报告审批通过后可以进行设计工作，设计分为初步设计和施工图设计。初步设计是根据批准的可行性研究报告而编制的初步设计文件，施工图设计是根据已批准的初步设计或设计方案而编制的可供进行施工和安装的设计文件。

二、前期工作的成果和知识产权归属

在实践中，编制项目可行性研究报告，完成PPP咨询，财政承受能力报告通过审核之后，项目就可以进行招标程序，因此项目前期的工作可以由政府或社会资本方完成，也可以由政府和社会资本方合作完成。因此项目前期成果文件的归属分为三种情况：

1.项目的前期工作全部由政府完成，则成果文件归政府所有。

2.项目的前期工作全部由社会资本方完成，则成果文件归社会资本方所有。

3.项目的前期工作由政府和社会资本方共同完成，按照具体完成的工作内容，成果文件分别由政府和社会资本方所有。

三、前期工作违约及处理

在实践中，项目的前期工作可由政府方或社会资本方完成，也可以是政府和社会资本方共同完成，所以在这个过程中可能会存在违约的情况，具体有以下3种情况：

1.如果项目由政府方发起，项目的前期工作全部由政府方完成后进行项目招标，则不存在违约。

2.如果项目由政府方发起，政府方在选定社会资本之后共同完成项目的前期工作，例如政府负责项目的拆迁工作，社会资本方负责项目的勘察、设计等工作。在这个过程中如果政府或社会资本方出现违约，双方首先可以进行协商，协商没有达成一致，则合同作废，违约方承担赔偿责任。

3.如果社会资本方发起的项目，但是最终该社会资本方没有中标，就会出现社会资本方发起人前期支出未获收益的问题，地方政府应当对项目发起人进行相关奖励或补偿措施，以免影响社会资本方参与PPP项目的积极性。

主要以政府方发起为主；

初步设计是总括概算，施工图设计是预算，要通过审计。

除非设计方案发生重大改变，否则不会违约。